Kelompok ini mencakup entitas legal, tidak bertindak sebagai skema investasi kolektif, bergerak dalam pengumpulan sekuritas, warisan, dan aset keuangan lainnya, tanpa mengelolanya, atas nama pemegang saham atau penerima manfaat. Portofolionya disesuaikan untuk mencapai karakteristik investasi tertentu, misalnya diversifikasi, risiko, tingkat pengembalian, dan volatilitas harga. Entitas ini memperoleh bunga, dividen, dan pendapatan properti lainnya, tetapi memiliki sedikit atau bahkan tidak memiliki pekerjaan serta tidak ada penerimaan dari penjualan jasa. Kelompok ini mencakup - trust, warisan, dan keagenan, atas nama penerima manfaat menurut ketentuan dari perjanjian trust, wasiat, atau perjanjian agensi; - aktivitas trust, warisan, dan entitas keuangan sejenis; - aktivitas perusahaan yang memegang aset keuangan untuk individu dan keluarga (keluarga trust).
Kelompok ini juga mencakup
- aktivitas perusahaan saham, yang tidak memiliki atau mengendalikan tingkat ekuitas
- perusahaan ventura yang sumber pembiayaannya hanya dari saham dan tidak menerima upah (fee).
Kelompok ini tidak mencakup
- mengumpulkan dana dengan menerbitkan saham atau unit dan berperan sebagai skema investasi kolektif, dan 64320
- melakukan transaksi sekuritas dengan menerbitkan instrumen keuangan,
- trust, warisan, dan rekening agensi yang menerima pendapatan dengan menjual barang dan jasa, lihat pengelompokan KBLI berdasarkan aktivitas utamanya
- wali amanat yang mewakili pemegang efek atas dasar balas jasa atau kontrak, .
